方正證券一營業部被警示：向無從業資格人員下達基金銷售任務

　　中新經緯4月18日電 據浙江證監局網站18日消息，近日，浙江證監局向方正證券龍港龍港大道證券營業部出具警示函。

　　來源：浙江證監局網站

　　據悉，經查，上述營業部存在向無基金從業資格人員和非營銷崗位人員下達基金銷售任務的情形，并將無基金從業資格人員的基金銷售關系及后續銷售業績提成下掛至其他營銷人員名下。

　　浙江證監局表示，上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第五十七條第二款、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第三十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條的規定。根據相關規定，浙江證監局決定對該營業部采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　此外，羅小玲在該營業部執業期間，存在不具備基金從業資格違規參與基金銷售活動情況，浙江證監局決定對其采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　林曉鋒作為營業部時任負責人，對上述問題負有直接責任，浙江證監局決定對其采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　公司官網信息顯示，方正證券是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員，于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上海證券交易所上市(股票代碼：601901)。

　　方正證券擁有包括363家證券營業部、36家期貨營業部、23家區域分公司、1家資產管理分公司、6家境內外控股子公司，員工7988人。截至2022年12月31日，公司總股本82.32億股，總資產1816.12億元，凈資產438.76億元。(中新經緯APP)