恒泰證券前員工直播求打賞、為“金融技�！币�流，監管出手！

　　中新經緯4月28日電 (馬靜)27日，四川證監局發布一則行政監管措施，因在抖音直播中，通過收取打賞、感謝費等方式謀取不正當利益，恒泰證券一營業部員工熊某平及所在營業部被出具警示函。

　　據四川證監局，熊某平在恒泰證券成都天府大道證券營業部任職期間，實名通過抖音賬號發布短視頻、開展直播，對A股大盤及板塊走勢進行分析、為某“金融職業技能學�！币�流，并通過收取直播打賞、直播會員訂閱費、感謝費等方式謀取不正當利益。

　　四川證監局表示，上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第202號)第十條第(四)項規定。該項規定顯示，證券期貨經營機構工作人員不得違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動。

　　中證協從業人員信息顯示，熊某平在恒泰證券從業時間不到半年，已于2023年3月2日離職。在入職恒泰證券前，熊某平在上海中和應泰財務顧問有限公司做投顧。離職后，他又前往武漢云掌數字科技有限公司任職，崗位為“投顧”。

　　通過實名信息和照片，中新經緯從抖音找到了熊某平的賬號。目前該賬號名稱為“熊青龍”，粉絲數為6萬，獲贊數8436。在從恒泰證券離職前，熊某平發布了10余條短視頻，內容既涉及房產消費等宏觀面分析，也包括股市技術派分析。中新經緯注意到，關于A股行情分析的視頻中，均備注了執業編號和風險提示。

　　不過，多位證券從業人員告訴中新經緯，證券從業人員在新媒體平臺開設直播，分析市場走勢，必須持有投顧資格。而中證協從業人員信息顯示，熊某平在恒泰證券執業崗位登記為一般證券業務。

　　此外，據多家媒體此前報道，2021年11月底，證監會證券基金機構監管部曾向券商下發過《機構監管通報》，對直播展業做出過要求。其中，要求證券公司工作人員通過網絡直播等形式發表評論，應當保持客觀、專業態度，主要聚焦經濟形勢分析、市場變動情況點評、經濟數據解讀等宏觀層面。

　　上海久誠律師事務所主任、首席合伙人許峰對中新經緯提到，監管支持通過新媒體展業，但前提是要合規。證券從業人員如果持證，可以通過抖音開展直播活動，但不能借助合規渠道給“不合規”引流，以及獲取不正當利益。

　　就四川證監局提及的熊某平為某“金融職業技能學�！币�流等信息，暫未有更多詳細信息。28日，中新經緯就熊某平所涉行為向恒泰證券致電，但截至發稿，尚無人接聽。

　　不過，熊某平的這一違規行為也為其所在營業部招來罰單。四川證監局表示，恒泰證券成都天府大道證券營業部合規管理不到位，未嚴格規范從業人員執業行為，存在個別員工利用自媒體從事違規活動的情形。按照《合規管理辦法》第三十二條規定，決定對該營業部采取出具警示函的行政監督管理措施。

　　恒泰證券成立于1992年，注冊地為內蒙古呼和浩特市，注冊資本為26.05億元，2015年10月，在香港聯合交易所上市。2023年年初，經監管核準，北京華融綜合投資有限公司成為恒泰證券主要股東，北京金融街投資(集團)有限公司成為實際控制人。

　　根據2022年年報，恒泰證券實現收入及其他收益27.25億元，同比下降28.74%；股東應占虧損12.86億元，而去年同期股東應占利潤2.79億元；每股虧損0.49元。(更多報道線索，請聯系本文作者馬靜，郵箱：majing@chinanews.com.cn)(中新經緯APP)

　　(文中觀點僅供參考，不構成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)

　　中新經緯版權所有，未經書面授權，任何單位及個人不得轉載、摘編或以其它方式使用。

責任編輯：魏薇 李中元